深圳：重磅！时隔5年，重启私募证券工商注册

深圳重启证券类私募工商注册

此前自2016年起，全国多个城市相继宣布全面暂停证券类私募注册。2018年8月，广州工商行政管理部门全面暂停证券类私募的工商注册登记，至此包括北京、上海、广州、深圳、杭州、宁波等在内多个私募聚集城市几乎全部“沦陷”。

与此同时，深圳私募基金业协会于今年8月成立后，通过下发问卷等方式广泛调研及倾听20余家私募证券机构意见，结合行业调研情况，形成关于深圳开放私募证券投资企业商事登记调研报告。10月底，深圳金融局会同深圳市场监督管理局、深圳证监局等部门召开了联合会商会议，审定启动深圳私募证券投资企业商事登记事项。

新设证券类私募门槛不低

如今深圳重新启动深圳私募证券投资企业商事登记事项，但要想注册一家新机构也不是一件易事。按坊间流传的注册条件，要在深圳注册证券投资企业，需要满足注册资本不低于1000万元，1年内完成实缴出资，拟任高管应具有5年以上从业经验等等多项严格条件。

在股东背景方面，当实际控制人/第一大股东为法人时，应当具备下列条件：

（1）从事证券投资、资产管理、企业并购或者其他金融资产管理等相关业务；

（2）经认定且符合下列条件之一：中央企业、地方国资企业、持牌金融机构等组织；近3年净利润累计不低于2000万元，税收不低于600万元的民营企业、上市公司；管理资金规模（实缴）不低于2亿元人民币的国内外投资机构；

（3）在税务、工商，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

若实际控制人/控股股东为自然人，则：

（1）应当具有8年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验；

（2）实际控制人/控股股东之外的其他自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验；

（3）自然人股东需承诺3年内不对其股权结构进行商事信息变更。

而对于拟任法人代表/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管，则要求最近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大行政处罚；具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历；取得基金从业资格；以及签署至少履职3年以上承诺书。

重启注册助推深圳私募更快发展

最近几年，金融监管越来越鼓励建立司法、行政和自律三位一体治理格局，深圳证监局及其主管行业自律协会不断加强对私募行业的扶优限劣，在私募分类监管方面进行了多种尝试。例如国内首家开发建设深圳私募基金信息服务平台，探索“大数据+人工智能”的“监管+自律+服务”模式，2020年更是重拳出击打击私募违规行为，进一步规范深圳地区私募管理人的日常经营运作。

目前，深圳私募管理人数量已从高峰期的5000多家下降至如今的4500家左右，管理规模反而上升至1.9万亿元，表明深圳私募行业已经经历一轮优胜劣汰。其中，深圳辖区1951家证券类私募机构管理规模约4200多亿元，且2020年管理规模增幅喜人，高达50%以上。（金融小镇网转载自清科研究中心官微）