企业境外投资备案(ODI)服务指南

　　一、办理程序

　　备案流程规定

　　企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理，由企业直报商务部合作司办理。

　　中方投资额在3亿美元以下的境外投资，企业经市商务局转报省商务厅备案。

　　中方投资额在3亿美元以上的境外投资，企业经市商务局转报省商务厅，省商务厅审核后报商务部同意后备案。

　　企业通过商务部业务系统统一平台(网址：www.mofcom.gov.cn/mofcom//typt.shtml)企业端进行注册(具体可查询企业端手册)，选择对外投资信息管理业务应用，在线填写《境外投资备案表》并提交，并购项目还需在线填写《境外并购事项前期报告表》并提交。同时，企业需在系统内上传材料扫描版。

　　二、境外（机构）企业备案上传材料

　　（一）境外企业备案上传资料

　　1.《境外投资备案表》(系统里填写，打印加盖公章系统上传)

　　2.营业执照复印件;

　　3.对外投资设立企业或并购相关章程(或合同、协议);

　　4.相关董事会决议或内部决议;

　　5.前期工作落实情况说明(包括可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等);

　　6.境外投资真实性承诺书;

　　7.属于并购类对外投资的，除上述材料外，还需提交尽职调查报告和《境外并购事项前期报告表》;

　　8.根据真实性审查工作需要，如有其它材料要求，将另行通知。

　　（二）境外机构备案上传材料

　　1.《境外机构备案表》(系统里填写上传，打印加盖公章系统上传);

　　2.营业执照复印件;

　　3.设立境外机构的内部决议;

　　4.设立境外机构真实性承诺书;

　　5.根据真实性审查工作需要，如有其它材料要求，将另行通知。

　　三、证书变更材料

　　证书载明事项发生变更，按照以下变更情形准备相应材料

　　（一）涉及境外企业增（减）资情形时：

　　1.原《企业境外投资证书》复印件;

　　2.《境外投资备案表》(系统在线填写，打印加盖公章系统上传);

　　3.营业执照复印件;

　　4.相关董事会决议或相关部门内部决议;

　　5.境外投资真实性承诺书;

　　6.涉及增资的，还需提交投资资金来源说明。

　　7.根据真实性审查工作需要，如有其它材料要求，将另行通知。

　　（二）涉及投资主体变更情形时，受让方需提交以下材料：

　　1.原《企业境外投资证书》复印件;

　　2.《境外投资备案表》(系统在线填写，打印加盖公章系统上传);

　　3.营业执照复印件;

　　4.受让方相关董事会决议或内部决议;

　　5.境外投资真实性承诺书;

　　6.根据真实性审查工作需要，如有其它材料要求，将另行通知。

　　（三）涉及境内投资主体名称变更等其他情形时：

　　1.原《企业境外投资证书》复印件;

　　2.《境外投资备案表》(系统在线填写，打印加盖公章系统上传);

　　3.营业执照复印件;

　　4.该变更事项说明。

　　5.根据真实性审查工作需要，如有其它材料要求，将另行通知。

　　另外，境外机构变更参照上述要求执行。境外企业和机构变更的，原证书要需要寄回备案机关存档。

　　四、境外企业注销

　　1.原《企业境外投资证书》及复印件;

　　2.《企业境外投资终止报告表》(系统里在线填写打印)(注销事由须注明“境外无债务债权纠纷”，并说明资金进出情况等内容，加盖市商务局公章);

　　3.营业执照复印件。

　　4.企业注销流程仍需提供相应纸质材料寄回省厅。

　　五、境外企业再投资报告

　　(1)境外企业再投资是事后报告，在线填报系统，上传材料扫描版。

　　(2)《境外中资企业再投资报告表》(系统在线填写提交);

　　(3)境外企业经营现状及再投资项目基本情况(境内投资主体企业盖章);

　　(4)《企业境外投资证书》复印件;

　　营业执照复印件。

　　六、材料盖章签字要求

　　《境外投资(机构)备案(申请)表》(加盖公章)、境外投资(机构)真实性承诺书(需由作出境外投资决定的相关决策人员签字，加盖公章)、《境外并购事项前期报告表》(加盖公章);如为国企，如需国资委事前批复的要提供国资委批复件。相关董事会决议或内部决议需盖公章。

　　七、其他注意事项

　　1.审核备案通过的企业请及时到境外当地使馆经商处报到，并及时在商务部业务系统统一平台上传报到回执。

　　2.根据实际出资情况，请及时在商务部业务系统统一平台填报月报和年报统计数据;

　　3.根据《对外投资备案(核准)报告暂行办法》，做好管理和服务。