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ODI备案,境外投资备案项目信息填写指南

发布者:金融小镇网 发布时间:2023-11-29 16:26:20

  境外投资备案ODI是境内企业资金合规出境的途径之一,符合条件的境内企业才可申请ODI备案。ODI备案涉及多个环节,项目申报信息是不可忽视的重要内容。本文将对境外投资备案表的填写进行全面解析,并提供一些注意事项,以帮助企业顺利进行境外投资。

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  投资主体情况

  1、项目涉及多个投资主体的,按出资额大小逐一填写各投资主体有关信息。

  2、企业名称、信用代码、注册地址、注册资本、成立日期、企业类型、经营范围等信息:以投资主体营业执照或类似文件为准。

  3、近两年信用情况:投资主体及其控股股东(或普通合伙人)直至其*终实际控制人的近两年信用情况。包括投资主体及其控股股东(或普通合伙人)直至其*终实际控制人是否被列入境外投资违法违规行为记录、企业经营异常名录、严重违法失信企业名单、全国法院失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单等(如被列入,则进一步说明有关情况)。

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  如果项目不仅涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保等,还涉及投资主体通过其控制的境外企业投入资产、权益或提供融资、担保的,则说明该境外企业情况。

  该境外企业情况主要包括:

  1、基本信息:包括企业名称、注册地、经营范围、注册资本等信息,以境外企业有关注册登记文件(如成立证书)为准。

  2、股权结构:前五大股东(境外企业为合伙制企业的,则为普通合伙人和前五大有限合伙人)的基本情况(名称、国籍或注册地、持股比例等)。

  3、投资:主体和境外企业的控制关系。比如:投资主体以何种方式控制该境外企业。

  4、经营情况:近两年主要业务情况,资产、负债、收入、利润等主要财务指标。

  5、近两年是否受到所在地行政、刑事处罚(如有,则进一步说明有关情况)。

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  1、项目必要性:包括项目与投资主体发展战略的关系、与投资主体国内外业务的关系、项目对投资主体的意义等。

  2、前期已经开展的工作情况:包括尽职调查、可行性研究、对外谈判、投资决策等情况。

  3、项目涉及的审批情况:包括项目涉及的国内外政府审批(如外资国家安全审查、市场准入、反垄断审查等)及有关审批的进展情况。

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  关于投资行业领域:

  1、根据项目主要内容填写行业领域。项目横跨多个行业领域的,以实际投资占比最大的为准。

  2、凡是项目内容涉及敏感行业的,不论有关内容在中方投资额中占比多少,均应履行核准手续而非备案手续。

  关于投资方式:

  1、根据项目实际情况,选择“新建”“并购”“增资”或“其他”。

  2、项目涉及多种投资方式的,以最主要的方式为准。

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  1、及时更新备案信息:一旦投资项目发生重大变化,如投资金额变动、投资方式变更等,应及时更新备案信息,以确保备案信息的准确性和完整性。

  2、保留备案文件:填写备案表后,应妥善保留备案文件,包括备案表、相关证明文件等。这些文件在后续的审批和备案流程中可能会被要求提供,因此要妥善保存。

  3、定期进行备案信息的自查和更新:定期对已备案的投资项目进行自查,确保备案信息的准确性和完整性。如果发现备案信息有误或需要更新,应及时进行修正和更新。

  4、了解当地的投资政策和法规:不同国家或地区的投资政策和法规可能存在差异,企业在进行境外投资时,要了解并遵守当地的投资政策和法规,以避免不必要的风险和纠纷。

  总的来说,境外备案的目的是加强对境外投资的监管和管理,保障投资者的权益,促进资本流动的稳定和有序。企业在进行备案登记时需要了解清楚相关法规及合规要求,建议选择专业机构协助办理。