中基协出手处罚上海红墙泰和、上海汉心景红等3家私募，注销56家私募管理人资格

金融小镇网9月26日讯：9月23日，中基协在官网披露了对3家私募的纪律处罚决定书，受处罚的私募分别是上海红墙泰和基金、上海汉心景红投资、深圳市乐创财富资本。

具体来看，中基协对上海红墙泰和基金采取“公开谴责，同时暂停受理私募基金备案6个月”。上海红墙泰和基金进行了申辩，但被驳回。据了解，上海红墙泰和基金是量化私募，公司管理规模在20亿~50亿，董事长和实控人为郑玉峰，曾参与创立赛帕斯，后新成立金湖无量。中基协信息显示，金湖无量100%控股上海红墙泰和基金。

至于公司被罚的原因，信息显示，上海红墙泰和基金存在三大问题。首先是未严格落实合格投资者审查要求。其发行管理私募基金产品“金湖AI对冲八期私募基金”，未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，未合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者。其次是内控制度不健全。根据红墙泰和对中基协的核查回复，曹某系其销售人员，主要职责是为红墙泰和介绍客户，红墙泰和向其发放工资并缴纳社保，但并未为其建立保存人事档案，且对曹某与红墙泰和之间关系性质界定不清。第三是未按要求配合协会自律管理。在协会自律检查过程中，就曹某是否为红墙泰和员工多次询问，直至中基协出具相应证据，红墙泰和才予以认可，但此后回复口径仍前后不一，且未能给出合理解释，严重影响了自律检查效率。中基协决定，对上海红墙泰和采取“公开谴责，暂停受理私募基金备案6个月”的处分措施。红墙泰和基金进行了申辩，但被驳回，不予采纳。

上海汉心景红投资因为管理人登记信息与实际情况不符，公司在登记法律意见书中报告的风控经理孙大伟，实际从未聘用过；公司高级管理人员景一存在学历、工作履历与实际情况不符的情形。对此，中基协决定对汉心景红公开谴责，并要求其限期改正。

另外，深圳市乐创财富资本未按要求配合行政监管以及不配合协会自律检查，中基协多次通过电话、短信等方式要求公司高管钟浩翰到监管部门接受约谈以配合调查取证，但钟浩翰未配合监管义务，之后逾期多日才接受约谈。另外，未向中基协报告重大事项且未变更登记备案信息，公司的控股股东以及实控人均已发生变更，前任合规风控人也于2019年办理了强制离职手续，以上情况公司未报告。此外，公司的从业人员只有1人，为此被中基协采取了撤销私募管理人登记的处罚。

来源：财经

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