中基协：基金经理不得随意离职，从业人员不得炫富

　　据中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)24日晚间消息，为贯彻落实中央金融工作会议部署，全面加强金融监管，进一步规范基金从业人员执业行为，提高基金从业人员特别是基金经理、投资经理等投资管理人员的合规意识和职业操守，在证监会指导下，中国证券投资基金业协会修订发布《基金从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》(以下简称《注册登记规则》)。

　　中基协表示，本次修订旨在推动建立职业道德水平高、专业能力强的基金从业人员队伍，为保护投资者合法权益、促进基金行业高质量发展、加快建设中国特色现代金融体系、坚定不移走好中国特色金融发展之路提供人才保障。

　　不得炫富！禁止从业人员六项行为

　　据悉，《基金从业人员管理规则》及配套规则于2022年发布，将不同类型机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体系，为基金从业人员队伍建设提供规则依据。

　　本次修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施，进一步明确了行业机构在从业人员管理中的主体责任，并结合行业实际丰富了从业资格取得方式，为境内外基金专业人才合规从业提供便利条件。

　　中基协表示，本次规则修订旨在引导行业机构与广大基金从业人员树立正确的价值观、事业观、职业观，为行业高质量发展提供有力的人才支撑和智力保障。

　　具体来看，修订后的《管理规则》分为总则、从业人员资质管理、基金行业机构的管理责任、执业行为规范、自律管理、附则六章，共四十三条。

　　压实机构的从业人员管理主体责任。机构应当强化从业人员执业行为管理，在公司重要制度中明确从业人员的执业行为要求，建立健全覆盖所从事的基金业务及相关活动各个环节的执业行为规范实施细则。

　　《管理规则》明确，通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格：一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。三是基金托管机构中从事基金相关业务的人员。四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需要取得从业资格的其他人员。

　　《管理规则》明确，从业人员合规持证上岗将更加便利，可通过所在机构向协会申请注册基金从业资格。《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》修订后，基金从业资格取得方式拓展为五种：一是基金从业考试。二是资格认定。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员，可豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。五是“专项培训+考核”。

　　明确从业人员的六项禁止性行为要求。包括滥用职权、玩忽职守;任何形式的商业贿赂;编造虚假、不良信息或者发布、传播不当言论;干扰或唆使、协助他人干扰监管或自律管理工作;奢靡炫富、拜金主义、享乐主义;违背职业道德和社会公德等。

　　记者注意到，今年4月，中基协发布的《公募基金行业文化建设自律公约》中，也针对少数从业人员谋取不正当利益、奢靡炫富、生活作风不正、言论失当等重点问题作出规范，明确彰显监管、自律态度。而此次修订《管理规则》，则将行业自律公约上升为行业自律规则，引导从业人员加强自身文化道德建设，履行社会责任，遵从社会公德。

　　强化自律约束机制。对违背职业道德和社会公德并造成恶劣社会影响的从业人员从严从重处理;对在业务申请过程中提供虚假材料的违规人员，视情节轻重采取1至5年内不予注册从业资格的纪律处分。充分发挥自律管理措施和纪律处分的引导、威慑作用，对违规人员的追责做到一追到底，防止通过辞职、离职或变换任职单位等手段逃避追责。

　　中基协表示，从业人员违反执业行为规范的，中基协将视情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等自律管理措施，或者警告、行业内谴责、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等纪律处分措施。

　　对于未按要求履行从业人员管理主体责任的机构，中基协将根据具体情形并视情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等自律管理措施，或者警告、行业内谴责、公开谴责、限制相关业务活动等纪律处分措施。同时，中基协将按照有关规定，严肃处理直接负责的主管人员和其他直接责任人员。

　　基金经理不得随意离职

　　《基金经理注册登记规则》于2012年发布，明确了基金经理注册管理的条件标准、办理流程、报送材料等具体要求，为规范基金经理执业行为奠定了基础。

　　据悉，本次修订对过去碎片化的规则进行了梳理整合，规范了各类特殊产品基金经理的具体标准，将投资经理登记管理规程统一纳入自律规则中，同时明确了投资管理人员专业履职能力和工作经验要求，将规则名称改为了《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。

　　中基协表示，本次规则修订旨在进一步规范投资管理人员执业行为，督促投资管理人员及其任职机构严格遵守法律法规，切实履行自身职责，更好地维护基金份额持有人的合法权益。

　　修订后的《注册登记规则》主要从4方面加强了对投资管理人员的自律约束。

　　一是将证券期货经营机构中从事私募资产管理或投资管理的投资经理等纳入了自律规则适用范围，对证券期货经营机构的投资管理人员实施了全口径执业行为自律管理。

　　二是细化了投资管理人员任职条件、办理流程、办理材料等注册登记要求，从入口端强化机构及投资管理人员服务长期资金的能力。

　　三是强化了对投资管理人员流动的合理性、平稳性要求，加强对募集期、封闭期、管理现有已成立公募基金产品未满1年等情形下基金经理的离任及变更管理要求，更好地维持产品投资运作的稳定，保障份额持有人合法权益。

　　四是进一步明确了机构在有关投资管理人员的制度建设、流程办理、日常管理等方面应当承担的职责，压实机构主体管理责任。

　　在《注册登记规则》中，对于基金经理的申请注册则提出了非常细致的要求。其中，明确提出了以下几种情况不得给予注册：

　　1、无特殊情况下管理公募产品处于募集期、封闭期内主动离职，且离职时间未满24个月(含);

　　2、未配合公司妥善完成工作移交或者无特殊情况管理公募基金产品未满 1 年主动离职，且离职时间未满18个月(含静默期);

　　3、短期内频繁变换任职单位，即最近1 家任职单位为公募基金管理人，3 年内变换任职单位2 次以上;或者最近 1 家任职单位非公募基金管理人，3 年内变换任职单位3 次以上;

　　4、从公募基金管理人、证券期货经营机构离职未满 6 个月的基金经理、投资经理等。

　　在申请基金经理注册时，拟聘任基金经理则需要承诺：无特殊情况不在公募基金产品募集期、封闭期(公开募集基础设施证券投资基金除外)以及管理公募基金产品 1 年内主动离职。拟聘任基金经理应当亲笔书写个人承诺，在承诺中明确不少于1年的最短任职期限，并签名。

　　对于基金经理的变更，《注册登记规则》明确，当基金经理管理的公募基金产品处于募集期内、基金经理管理现有已成立公募基金产品处于封闭期内、基金经理管理现有已成立公募基金产品未满1年时，不予办理变更手续。