重磅！基金从业资格证取得方式新增为五种，无需考试，学历及从业经历即可认定

　　11月24日下午，基金协会发布了修订后的《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》。《实施规定》修订后，基金从业资格取得方式拓展为五种，取得基金从业资格证不再是单一的方式，除了协会组织的考试之外，还增加了其他的途径，快来和小玖一起看看。

　　（一） 明确适用对象合规诚信要求

　　《实施规定》 明确要求所有适用认定方式的申请人应当具备良好的职业道德和诚信记录， 近 5 年内未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、 未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施。

　　（二） 新增从业资格认定情形

　　一是对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员实施学历认定。上述人员通过所聘用机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会知识专项考核的， 可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。二是私募股权投资基金管理人( 含创业投资基金管理人) 的拟任高级管理人员实施从业经历认定。上述人员具备 10 年以上证券、 基金、 金融、 法律、 会计等工作经历， 可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。三是境外基金专业人才资格认定安排推广至全国范围。在境内从事基金业务的境外专业人才， 具备境外基金相关从业资质并通过基金从业考试法规科目， 可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。

　　（三） 强化后续培训引导

　　申请人通过学历认定、 从业经历认定等方式注册基金从业资格的， 所聘用机构应当进一步加强后续职业培训管理，加强对其的法律法规培训和职业道德规范及案例警示教育。申请人应当自从业资格首次注册之日起， 60 日内完成与法律法规、 职业道德、 专业技能有关的后续职业培训不少于 15学时， 其中职业道德方面的后续职业培训不少于 5 学时。从业人员可自行选择参加协会组织的面授及远程培训， 也可以参加协会普通会员组织的面授及远程培训， 以及成为协会特别会员的地方基金行业协会等协会认可的其他机构组织的面授培训。

　　值得注意的是，本次新规新增的要求是股权类管理人中从事私募基金募集业务的专业人员也需要获得从业资格。此外，根据《基金从业人员管理规则》第五条规定，从业人员还包括与机构建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。

　　1、基金从业考试

　　2、其他考试成绩认可

　　注：申请人通过上述认可的其他科目考试，首次向协会申请基金从业资格或者基金销售业务资格注册的，应当在注册之前2年内完成不少于30学时后续职业培训。

　　3、学历认定

　　注：专项考核内容分为证券类和私募股权类，申请人应当按照所从事的基金业务类型通过对应的专项考核。

　　4、从业

　　5、申请注册从业资格其他条件

　　后续职业培训新要求

　　培训学时还和之前一样，自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。

　　如果是连续4年以上未从事基金业务的人员，从业资格被注销后再次申请注册从业资格，应当在注册之前2年内完成不少于30学时后续职业培训、通过基金从业考试或者符合协会规定的其他条件。

　　但是，修订后的细则还增加了一些其他情形下需要进行后续职业培训的要求：

　　1、从业人员通过学历认定、从业经历认定等方式注册从业资格的，应当自从业资格首次注册之日起，60日内完成前款规定的后续职业培训。即总学时不少于15学时，职业道德不少于5学时。

　　2、从业人员应当自行选择参加协会组织的面授及远程培训，或者参加协会普通会员组织的面授及远程培训，以及参加成为协会特别会员的地方基金行业协会或者协会认可的其他机构组织的面授培训。这一条规定其实也是对大家有利的，拓宽了后续职业培训的学时认可范围。

　　11月24日，中基协在发布基金从业人员新规的同时，也进行了系统更新。从业人员管理平台新增了一些新功能。

　　如上图所示，从业人员管理平台首页更新了提示信息：

　　个人信息保护说明：

　　1、基金从业人员应当按照相关法规要求在从业人员管理平台填报个人信息，协会有义务保护好您填报的信息。

　　2、从业人员管理平台设有严格的安全系统，未经允许，任何人不得获取您填报的相关信息。

　　3、在法律规定的情况下，如司法机关、监管机构及其他相关机构需要，协会有可能提供您的相关信息。

　　“培训管理”页签下新增“投资人员合规培训管理”，“学时管理”页签下新增“强制培训管理”，暂不清楚其功能。

　　“综合管理”页签下新增“诚信管理”，可以录入从业人员的奖励信息和处罚信息，大家一定要保护好自己的诚信记录。