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开年9家私募注销,优胜劣汰生态体系加速形成

发布者:金融小镇网 发布时间:2024-01-12 15:12:51

2024年首周,私募业的“新陈代谢”仍在加速进行。中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)公示信息显示,今年以来已有9家私募注销登记,注销类型均为主动注销。

在行业持续出清的同时,新鲜血液不断涌入。上市公司公告显示,多家实业公司跨界成立私募。多位业内人士表示,伴随监管政策的持续细化,私募行业正加速构建优胜劣汰的良性生态体系,未来私募管理人不仅要提升专业能力,还要守住合规底线,规范展业,为投资人创造长期价值。

多家私募主动注销

中基协公示信息显示,1月4日,甲信资产管理(上海)有限公司、前海太行资产管理(深圳)有限公司和北京铖沣投资管理有限责任公司纷纷主动注销登记。具体来看,上述3家同一天注销的私募管理人管理规模均低于5亿元,且诚信信息或提示信息均标红异动。比如,甲信资产为经营异常机构,前海太行资产全职从业人员少于5人,北京铖沣投资则是实缴资本低于注册资本的25%或低于200万元。

据上海证券报记者统计,开年首周已有9家私募管理人注销登记,且注销类型均为主动注销。近年来,主动注销的私募管理人明显增多。2022年和2023年,分别有1356家和593家私募主动注销登记,而2021年主动注销的私募数量仅在400家左右。

“一般来说,私募在从业人员数量、注册资本等无法达到监管要求,或生存难以维系时会选择主动注销。”沪上某私募市场人士透露,近两年监管部门出台多项政策,完善了全链条监管,一些缺乏合规意识或合规建设能力的私募主动退场,这是行业生态进一步优化的表现之一。

新鲜血液涌入

优胜劣汰加速的私募业,吸引诸多实业公司加入其中。

1月3日,天域生态发布公告称,公司于近日与北京前沿科创私募基金管理中心(有限合伙)签订了《关于设立北京前沿科创智选壹号股权投资中心(有限合伙)的发起人协议》,前沿科创智选壹号基金总规模为8亿元,公司作为本基金的有限合伙人认缴出资8000万元。

同一天,大胜达也发布公告表示,公司于2023年7月14日与北京有天私募基金管理有限公司签订了《合伙协议》,《合伙协议》约定共同出资设立杭州大胜达有天股权投资合伙企业(有限合伙),合伙企业总规模为1000万元。

在业内人士看来,上市公司布局私募股权投资基金,一方面可以实现产业协同,即通过设立或参与私募股权基金,间接投资上下游产业链环节的企业,从而第一时间发现行业中的新兴企业、新技术、新模式;另一方面,很多私募股权基金并非仅上市公司一个出资方,还有其他LP参与,因此能撬动更多社会资金投资未上市的创业企业,私募股权行业将迎来越来越多的新鲜血液。

私募行业亟须提升综合素质

在行业加速优胜劣汰的背景下,多家私募认为,未来须提升综合素质。

卓德投资副总经理李进表示,私募行业已踏上高质量发展之路,应坚持“专业+服务”两条腿走路,不仅要持续提高投研水平,还要重视经营层面的综合能力,比如避免“一言堂”,完善公司治理结构,推动从业人员提高风险意识,规范经营等,在保护投资者合法权益的同时,夯实公司长远发展的基础。

格上富信产品经理崔波也表示,在投研端,私募应根据基金经理操作风格或者公司投资策略建立标准化流程,完善公司内控制度以及产品风控标准;在募资和投后服务端,私募要建立完善的投前投后体系,增强对客户的服务意识,做好信息披露工作,这样才能行稳致远。

来源:上海证券报